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● 保荐代表人资格的取消并不意味着保荐制度的取消 根据《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》,证监会2012年9月23日取消了“保荐代表人注册”行政审批项目,改由中国证券业协会实施自律管理。保荐代表人资格的取消并不意味着保荐制度的取消,而是保荐制度的完善。 目前,保荐代表人的自律管理方式是由中国证券业协会纳入证券从业人员管理体系中的专项业务类,统一进行注册管理,即通过保荐代表人胜任能力考试,按关要求提交申请并在协会网站公示后无的,即注册成功,不具备行政审批性质。 今年10月,中国证券业协会公布了《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》和《2014年保荐代表人胜任能力考试公告(第2号)》,从保荐代表人注册、变更执业机构、培训、年检等相关事项进行了进一步简化调整,并对保荐代表人胜任能力考试的报考条件、考试科目、内容大纲等方面进行了较大幅度的。已在协会从业人员管理平台注册的从业人员均可报名参加考试,考试科目也由原来的两门调整为一门。 下一步,证监会将加快修订完善配套业务规则,进一步推动市场诚信和各方归位尽责,增强对违法违规行为的打击力度,促进市场健康有序发展。 ● 股权众筹相关监管法规正在制定 证监会表示,目前对股权众筹融资的相关监管规则正在抓紧制定中,以公开发行方式开展股权众筹融资试点的相关政策也在积极研究中。 ● 个别过会企业因中介的受限而未获批文 目前,还有十几家已过会但未取得批文的企业。证监会表示,按照《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》,会合理安排新股发行工作。截至目前,已有66家公司发行新股。对于目前已通过发审会但尚未核准发行的企业,待其按履行封卷、会后事项等程序后,将依法核准其发行。 个别过会企业存在特殊事项,如乔丹体育存在重大未决诉讼,部分企业的中介机构执业行为受限等,将在相关受限因素消除后,按程序推进后续工作。 ● 正在研究证券机构交叉持牌 证监会表示,根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》有关要求,目前正在就证券投资咨询公司与证券公司、基金管理公司、期货公司等机构的交叉持牌问题进行研究。机构申请与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务资格或证券承销与保荐业务资格的,须符合各类业务相应资格条件。 ● 鼓励上市公司建立市值管理制度 证监会表示,为贯彻国务院关于进一步促进资本市场健康发展的意见,正在研究鼓励上市公司建立市值管理制度。 根据前期调研,市值管理的主要目的是鼓励上市公司通过制定正确发展战略、完善公司治理、改进经营管理、培育核心竞争力,实实在在地、可持续地创造公司价值,以及通过资本运作工具实现公司市值与内在价值的动态均衡。上市公司和相关机构应正确把握市值管理的核心,绝不触碰虚假披露、内幕交易、市场等“高压线”。监管部门将依法支持上市公司开展市值管理,打击以“市值管理”为名进行的违法违规行为,公开公平的市场秩序。 |